上市根本條件紐約證交所對美國國外公司上市的條件要求： 作為世界性的證券買賣場所，紐約證交所也承受外國公司掛牌上市，上市條件較美國國內公司更為嚴厲，首要包含： （1） 社會群眾持有的股票數目不少于250萬股； （2） 有100股以上的股東人數不少于5000名； （3） 公司的股票市值不少于1億美元； （4）公司有必要在最近3個財政年度里連續盈余，且在終究一年不少于250萬美元、前兩年每年不少于200萬美元或在終究一年不少于450萬美元，3年累計不少于650萬美元； （5）公司的有形財物凈值不少于1億美元； （6）對公司的辦理和操作方面的多項要求； （7）其他有關要素，如公司所屬職業的相對穩定性，公司在該職業中的位置，公司產品的商場狀況，公司的遠景，群眾對公司股票的愛好等。 美國證交所上市條件 若有公司想要到美國證券買賣所掛牌上市，需具有以下幾項條件： （1）最少要有500,000股的股數在市面上為群眾所具有； （2）市值最少要在美金3,000,000元以上； （3）最少要有800名的股東(每名股東需具有100股以上)； （4）上個會計年度需有最低750,000美元的稅前所得。NASDAQ上市條件 （1） 超越4百萬美元的凈財物額。 （2） 股票總市值最少要有美金100萬元以上。 （3） 需有300名以上的股東。 （4） 上個會計年度最低為75萬美元的稅前所得。 （5） 每年的年度財政報表必需提交給證管會與公司股東們參閱。 （6） 最少須有三位”商場促成者”（Market Maker）的參加此案（每位登 記有案的Market Maker須在正常的買價與賣價之下有能力買或賣100股以上的股票，并且有必要在每筆成交后的90秒內將一切的成交價及買賣量報答給美國證券商同業公會（NASD）。 NASDAQ對非美國公司供給可選擇的上市規范 選擇權一： 財政狀況方面要求有形凈財物不少于400萬美元；最近一年（或最近三年中的兩年）稅前盈余不少于70萬美元，稅后贏利不少于40萬美元，流通股市值不少于300萬美元，群眾股東持股量在100萬股以上，或許在50萬股以上且均勻日買賣量在2000股以上，但美國股東不少于400人，股價不低于5美元。 選擇權二： 有形凈財物不少于1200萬美元，群眾股東持股價值不少于1500萬美元，持股量不少于100萬股，美國股東不少于400人；稅前贏利方面則無一致要求；此外公司須有不少于三年的運營記載，且股價不低于3美元。 OTCBB買殼上市條件 OTCBB商場是由納斯達克辦理的股票買賣體系，是針對中小企業及創業企業建立的電子貨臺商場。許多公司的股票往往先在該體系上市，取得開始的開展資金，經過一段時刻堆集擴張，到達納斯達克或紐約證券買賣所的掛牌要求后升級到上述商場。 與納斯達克比較，OTC BB商場以門檻低而制勝，它對企業根本沒有規劃或盈余上的要求，只需有三名以上的造市商愿為該證券做市，企業股票就能夠到OTCBB商場上流通了。2003年11月有約3400家公司在OTCBB上市。其實，納斯達克股市公司自身便是一家在OTCBB上市的公司，其股票代碼是NDAQ。 在OTCBB上市的公司，只需凈財物到達400萬美元，年稅后贏利超越75萬美元或市值達5000萬美元，股東在300人以上，股價到達4美元／股的，便可直接升入納斯達克小型股商場。凈財物到達600萬美元以上，毛利到達100萬美元以上時公司股票還可直接升入納斯達克主板商場。因而OTC BB商場又被稱為納斯達克的預備商場（納斯達克BABY）。 OTCBB買殼上市程序 在一個典型的買殼上市中, 一個現在運作的公司（”買殼公司”）與一個已上市的公司（”空殼公司”）兼并，空殼公司成為法律上幸存的實體，可是買殼公司的運營并不受影響。買殼公司的股東事前跟空殼公司股東作好取得空殼公司控股權的安排。 買殼公司的股東現在能夠享用上市公司的一切優點，該上市公的股東則現在具有有價值的兼并后的實體的股票，而且有增值潛能。 空殼公司多種多樣。他們能夠是徹底或部分申報的公司，也能夠是在證交所、場外買賣商場, 場外買賣報價牌, 或許粉色單股票報價體系買賣, 或許具有現金。買殼公司所付的價值包含或許高達30萬美元的初期付款。兼并后公司的5%-26%的股份將在群眾或許前空殼公司股東的手中。 終究的價格將取決于空殼公司的類型，比方：是否在買賣所買賣，是否向SEC申報，以及所取得的控股份額, 還有兼并后公司的生存能力等。 應該購買一個潔凈的空殼公司。 在反向收買空殼公司的進程中最為關懷的, 莫過于空殼公司或許有未經發表的職責與責任，或許空殼公司有許多遺留問題，假如不予處理購買者或許會比較憂慮。因而，應該做必要的審慎查詢, 而且由會計師做財政報表審計。此外，法律意見書也不行短少。 經過買殼上市，往往比IPO敏捷，時刻大概在6個月左右。假如空殼公司已經在商場上買賣，那么兼并今后股票也很快能夠上市買賣。不過, 收買空殼公司, 起草意向書，以及終究完結買賣, 仍是有必定的進程。別的，假如這個公司想在別的一個買賣所上市買賣, 那么他還有必要申報和取得批閱。從本錢上講, 一個空殼公司的價格能夠低至五六萬美元，高至幾十萬美元。 此外，還需要付出上市的律師費及會計師費。但買殼上市仍是比IPO上市廉價。買殼上市的本錢一般在50-60萬美元(包含空殼公司價格和中介費用)。 買殼上市自身并不能籌集本錢，真實的資金是經過隨后的配售或二次發行股票籌得,。一般地，假如空殼公司自身有資金，仍是不要承受為好，由于這種融資自身會十分的貴重。別的，空殼公司或許有許多債款。因而, 收買時有必要做審慎查詢, 一起也應該取得空殼公司盡或許多和廣泛的陳說和確保。 買殼上市操作流程第一階段： 上市資歷評價、簽約或批閱 * 建立境外上市意向 * 律師對買殼公司供給的資料進行評價并規劃操作方案 * 獲取有關部門批閱（如必要的話） * 律師與買殼公司商談操作條件并簽定托付協議第二階段：收買空殼公司 * 未上市公司： 15-30天 * 已上市公司： 3- 4月 * Reg. D 募股： 90-120天第三階段： 上市買賣前的預備 * 進行反向兼并 * 重組公司（如必要的話） * 申報新的或批改的報表 * 預備融資文件 * 公司修正商業方案 * 指定轉讓代理人（7天左右） * 獲取CUSIP買賣代號 * 郵告股東 * 注冊請求州”藍天法”豁免 * 指定造市商（約2-4周） * 造市商進行審慎查詢 * 公司/造市商決議競價 * 指定投資者聯系參謀進行上市包裝 * 預備給經紀人、承銷商、投資人的審慎查詢報告 * 預備促銷資料 * 路演（Road Show） * 股票分銷 * 安排承銷團第四階段： 上市買賣可先在OTCBB上買賣，然后升格到NASDAQ，也能夠直接在NASDAQ上市買賣，視購買何種空殼公司而定。第五階段： 上市后的持續申報與發表 公司上市后，應每季申報10-Q表，每年申報10-K表并附經審計的財政報表。此外，公司的任何嚴重事項應及時并適當地用8-K發表。

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